①课题来源与背景；应证监会要求，广发证券实施适当性管理办法后，对开户等环节进行了严格的监管，为后期的调查取证工作做好辅助。传统通过人工手段对档案核查和质检抽检已经无法满足海量电子化档案电子化需求，为适应行业的业务监管及促进公司证券业务的规范性，为提高客户风险意识，维护广发的利益，避免因流程的操作不当引发客户投诉，需要研发一套新系统。目前市场上都是通用型的系统，无法满足系统功能的个性化需求，因此针对性研发适用于广发证券的全国首个用人工智能辅助审核的视频电子档案质检系统。 ②技术原理及性能指标；系统模块分为业务核查、数据管理、系统业务、数据可视化四个模块。架构分四层，第四层（底层）为数据层，用于识别数据，核查数据，及系统数据的持久化存储。第三层为核心层，主要为系统核心组件，如视频识别，语音识别，NLP识别等。第二层为服务层，围绕业务内容形成各种系统服务。第一层为应用层，包括各种功能的用户界面，数据可视化，第三方调用接口等。从拓扑角度，存储化数据使用原有S3存储，视频，语音，OCR使用2台CPU服务器，NLP，数据管理，服务中间件使用2台普通服务器。 ③技术的创造性与先进性；通过人工智能计算机技术实现金融行业业务流程办理的视频督查、查看、批量复核、业务员证件核查等功能。 ④技术的成熟程度，适用范围和安全性；相关技术目前市场较为成熟，可直接应用。本系统主要适用于广发证券《创业板股票交易权限开通》视频档案的质检审核，系统安全性达到一级安全保护等级。